活动简介

为帮助银行及其他金融机构从业者加深对银行对公业务合规风险管理理论的理解，聚焦合规管理及风险规避实务，切实提高风险合规意识与风险规避能力，国际商会中国国家委员会秘书局和中国国际贸易促进委员会（中国国际商会）培训中心拟于2021年3月27日联合在线上举办银行对公业务合规风险管理理论与实务培训。本次培训将邀请专家讲授主要经济体最新制裁形势、贸易洗钱理论、合规管理、交易尽职调查及风险应对措施等内容。

CDCS/CSDG/CSCF/CTFC证书持有者可获得8个CPD学分。

相关细节如下：

一、主要内容

• 主要经济体国际制裁要求及现状，包括联合国、欧盟、美国等有关制裁、反洗钱、出口管制、投资审查等领域
• 中国应对制裁与出口管制相关措施
• 国际制裁理论，包括制裁能够实施的内外部条件、确保制裁被遵守的措施、制裁规则等
• 贸易洗钱理论，包括贸易洗钱的手段与案例、各国监管关于贸易洗钱的规则及要求、中国监管最新要求等
• 合规管理的基础与核心——客户管理，包括客户准入、客户持续与客户退出的方法、如何开展风险识别等
• 从交易尽职调查的角度深入分析风险信号的方法，包括如何识别交易过程中存在的洗钱及制裁风险信号、如何采取适当的尽职调查并根据结果进行处置等
• 企业如何应对制裁风险及被制裁后如何开展救济措施

二、主讲嘉宾

靳老师，中国银行交易银行部高级合规经理，ICC China银行委员会合规组组长。他毕业于对外经济贸易大学商学院MPAcc、ACAMS。自2008年起加入中国银行总行至今，曾历任总行级战略客户账户经理，结算业务操作风险与案防经理，贸易金融业务反洗钱合规经理，交易银行业务高级合规经理，对公贸易融资业务发展、操作风险管理与反洗钱合规管理等方面均有丰富经验。曾代表中国银行参与中国人民银行《银行结算账户管理办法》（5号令）修订工作，在《国际金融》杂志、《中国财经报》等报刊媒体发表若干合规领域专业文章。负责中国银行交易银行业务反洗钱、制裁合规与反金融犯罪合规，持续搭建并完善集团交易银行条线反洗钱合规架构。

三、参会对象

1.风险及合规从业人员；

2.反洗钱及尽职调查从业人员；

3.银行贸易金融，国际结算，法律，风控，合规等从业人员；

4.CDCS、CSDG、CTFC、CSCF证书持有者。

四、时间及方式

时间：2021年3月27日星期六上午9:00-12:30，下午13:30-17:00。

方式：本次培训线上举办。培训前工作人员会为学员发送观看链接并告知具体培训流程。

五、报名及费用

（一）报名方式

本次培训仅采用网上报名的方式。报名人员请登陆www.ccpit.org在页面中部“贸促服务”项下“培训考试”模块，找到“关于举办银行对公业务合规风险管理理论与实务培训的通知”，浏览通知详情后在页面最下方点击“开始报名”按钮填写报名信息。

（二）报名费用

报名费用1200元/人，费用包含学分申请费、线上培训费、电子版证书制作费。

中国国际商会会员单位、CTFC持证人可享受200元优惠减免。

汇款路径：

收款人：中国国际贸易促进委员会（中国国际商会）培训中心

开户行：中国光大银行北京礼士路支行

账 号： 7501 0188 0000 53475

学员完成报名工作后即可进行汇款。培训中心接受网上银行/手机银行转账。请学员在汇款后将电子汇款凭证截屏或拷贝后将汇款凭证发至suimengqing@ccpit.org 。

汇款时，学员或代付款人必须在附言中注明学员姓名、单位、活动名称，如“李明 中国银行 合规培训”。

（三）发票

学员请在填写报名信息时选择需要开具发票的类型（增值税普通发票，增值税专用发票）并提交相应信息。

需要开具增值税专用发票的学员，须在信息提交成功之后将个人名片图片发至 suimengqing@ccpit.org 邮箱。  

需要开具增值税普通发票（电子发票）的学员，电子发票与纸质发票具有同等效力。电子发票开具完成后，将通过手机短信及电子邮件的形式发送至学员，请学员注意留意短信及邮件，将电子发票打印出来即可用于财务报销。

因开具增值税发票流程复杂，所有发票（电子及纸质）一般在学员报名后两个月左右陆续开出，具体开具时间根据每年工作时间安排可能有所顺延，纸质发票寄出时会通过邮件告知学员。

发票一经开出将不接受任何调换或修改，请学员谨慎填写发票信息,请务必确认发票抬头填写完整，相关税号等信息准确无误。主办方对因学员本人信息填写失误造成的损失概不负责。